Στην Κεφαλαιαγορά 10 εταιρείες

Κλήθηκαν για παραστάσεις με βάση στοιχεία που περιέχονται στα Panama Papers
Ενδεχομένως κάποιες θα παραπεμφθούν στη Νομική Υπηρεσία, δηλώνει η Πρόεδρος της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς

Δέκα κυπριακές εταιρείες, τα ονόματα των οποίων περιλαμβάνονται στα γνωστά Panama Papers, έχουν κληθεί από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να παρουσιασθούν και να προβούν σε παραστάσεις. Η Πρόεδρος της Επιτροπής, Δήμητρα Καλογήρου, δήλωσε χθες ότι ευελπιστεί πως μέσα στους επόμενους δύο μήνες θα ολοκληρωθεί η υπόθεση, της οποίας η διερεύνηση τέλειωσε με εντοπισμό των παραβάσεων που έγιναν από τις εταιρείες

Ο παραβάσεις αφορούν ελλιπή στοιχεία, αλλά και πελάτες με βεβαρημένο ιστορικό, οι οποίοι ενδεχομένως δεν θα έπρεπε να βρίσκονται στο πελατολόγιο των εταιρειών. Στις εταιρείες αυτές έχουν σταλεί κλήσεις για παραστάσεις.

«Σίγουρα θα προχωρήσουμε στην επιβολή τυχόν κυρώσεων, αναλόγως των παραστάσεων που θα μας κάνουν», είπε, τονίζοντας ότι ενδεχομένως να υπάρξουν και παραπομπές στη Νομική Υπηρεσία, αν τα ευρήματα παραπέμπουν σε ποινικά αδικήματα.

Πρόστιμα εκατομμυρίων για υποθέσεις τραπεζών
Οι δηλώσεις της Δ. Καλογήρου έγιναν, χθες, σε συνέντευξη Τύπου, με θέμα τόσο τον απολογισμό της περασμένης πενταετίας όσο και το νέο πενταετές στρατηγικό σχέδιο.

Σύμφωνα με την Πρόεδρο της Ε.Κ., για τις υποθέσεις που διερευνήθηκαν την περασμένη πενταετία και οι οποίες αφορούν τον τραπεζικό τομέα, η Επιτροπή έχει επιβάλει διοικητικές κυρώσεις ύψους 9,1 εκ. ευρώ. Για τις περισσότερες υποθέσεις που διερευνήθηκαν, η Ε.Κ. απέστειλε δέκα πορίσματα με τις εκθέσεις γεγονότων και άλλα στοιχεία στη Νομική Υπηρεσία, για να διαπιστωθεί αν προκύπτουν και νομικά αδικήματα.

Οι έρευνες αφορούσαν, μεταξύ άλλων, μη έγκαιρη δημοσίευση εμπιστευτικών πληροφοριών, τη δημοσιοποίηση πληροφοριών για άντληση έκτακτης ρευστότητας, τη μη εξασφάλιση ίσης μεταχείρισης των μετόχων και τη μετάδοση παραπλανητικών ενδεχομένως ανακοινώσεων, και την ενδεχόμενη μη επάρκεια των προβλέψεων σε σχέση με τα δάνεια στις οικονομικές καταστάσεις των τραπεζών.

Όπως είπε η κ. Καλογήρου, για κάποιες από αυτές τις περιπτώσεις έχουν καταχωρισθεί υποθέσεις στα δικαστήρια και βρίσκονται υπό εξέλιξη ποινικές διώξεις.

Στο δικαστήριο τα αξιόγραφα
Για την υπόθεση των αξιογράφων η Πρόεδρος της Ε.Κ. είπε πως η Επιτροπή συμμετείχε δυναμικά στην αντιμετώπιση των επιπτώσεων της ενδεχόμενης παραπλανητικής προώθησης των προϊόντων αυτών, ενώ υπέδειξε, απαντώντας σε ερωτήσεις, ότι οι παραπονούμενοι μπορούν να προσφύγουν στη Δικαιοσύνη.
«Ήδη» είπε, «βρίσκονται στα δικαστήρια ορισμένες τέτοιες υποθέσεις».

Σε σχέση με τη δραστηριοποίησή της σε θέματα ενδυνάμωσης και αναβάθμισης της εποπτείας, η κ. Καλογήρου αναφέρθηκε, μεταξύ άλλων, στους επιτόπιους ελέγχους (76) που έγιναν σε ΚΕΠΕΥ και την επιβολή διοικητικών κυρώσεων ύψους 4,1 εκ. ευρώ καθώς και την αναστολή της άδειας λειτουργίας 16 ΚΕΠΕΥ και την πλήρη ανάκληση της άδειας λειτουργίας άλλων οκτώ εταιρειών. Εκδόθηκαν, επίσης, όπως σημείωσε, 48 προειδοποιήσεις με ονόματα ατόμων ή εταιρειών που παρείχαν παράνομα επενδυτικές υπηρεσίες. Στην ιστοσελίδα της Ε.Κ. είναι αναρτημένες αυτές οι ανακοινώσεις με τα ονόματα όσων παρανομούσαν.

Το δίπτυχο της ανάπτυξης
Στην εισαγωγική της ομιλία η Δήμητρα Καλογήρου αναφέρθηκε στο δίπτυχο της περαιτέρω ανάπτυξης της κυπριακής Κεφαλαιαγοράς και της περαιτέρω ενίσχυσης της εποπτείας, στην οποία στοχεύει για την επόμενη περίοδο η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.

Σημείωσε, επίσης, ότι την περασμένη πενταετία η Επιτροπή διπλασίασε τους εποπτευόμενούς της που έφθασαν τους 610 τον Δεκέμβριο του 2016, από 315 που ήταν τον Δεκέμβριο του 2011, με την τάση να είναι αυξητική, αφού άλλες 134 αιτήσεις βρίσκονται στη διαδικασία αδειοδότησης. Συγκεκριμένα, εκκρεμούν αιτήσεις για 60 ΚΕΠΕΥ, 21 ΕΠΔΥ, 33 Οργανισμούς Εναλλακτικών Επενδύσεων, 12 Οργανισμούς Διαχείρισης ΟΕΕ, 6 για ΟΣΕΚΑ και 2 για εταιρείες διαχείρισης ΟΣΕΚΑ.

Ασφαλής και αξιόπιστος προορισμός
«Το όραμα της Ε.Κ.», τόνισε, «παραμένει να καθιερωθεί η κυπριακή Κεφαλαιαγορά ως ένας από τους πλέον ασφαλείς, αξιόπιστους και ελκυστικούς επενδυτικούς προορισμούς. Αυτό μπορεί να επιτευχθεί μέσω της άσκησης αποτελεσματικής εποπτείας, που να διασφαλίζει την προστασία των επενδυτών και την υγιή ανάπτυξη της Κεφαλαιαγοράς».

Σύμφωνα με την κ. Καλογήρου, η Ε.Κ. αναμένεται να ενισχυθεί περαιτέρω με την προώθηση τροποποίησης του νομοθετικού πλαισίου για τη θεσμοθέτηση νέων οντοτήτων, των μίνι μάνατζερ (εταιρείες που θα διαχειρίζονται περιουσιακά στοιχεία κάτω των €100 εκατ.) και των εταιρειών που παρέχουν υπηρεσίες αναφορικά με τη διοίκηση των Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων (administrators).

Επιπρόσθετα, θα προωθηθούν νέα προϊόντα τεχνολογίας (Fintech), όπως η χρηματοδότηση των νεοφυών επιχειρήσεων (crowd funding), ενώ η ΕΚ εξέφρασε ενδιαφέρον για συμμετοχή σε ερευνητικό πρόγραμμα του University of London αναφορικά με την τεχνολογία blockhain, μιας τεχνολογίας που εκτιμάται ότι θα επιφέρει σημαντικές αλλαγές διατήρησης και διανομής χρηματοοικονομικών ή και άλλων πληροφοριών.

«Πιστεύουμε ότι μέσω της περαιτέρω ανάπτυξης θα ενισχυθούν οι προσπάθειες καθιέρωσης της Κύπρου ως διεθνούς επενδυτικού κέντρου και η αναζωογόνηση της οικονομίας γενικότερα με όλα τα θετικά συνεπακόλουθα», ανέφερε, και πρόσθεσε ότι η Ε.Κ., στο πλαίσιο της εποπτείας με βάση τους κινδύνους, θα διενεργήσει το 2017 γύρω στους 30 στοχευμένους επιτόπιους ελέγχους όσον αφορά το ξέπλυμα, ενώ άλλοι τόσοι έλεγχοι αναμένεται θα διενεργηθούν επί των ΚΕΠΕΥ που παρουσιάζουν το μεγαλύτερο ρίσκο.

Forex και binaries
Απαντώντας σε ερωτήσεις, η Πρόεδρος της Ε.Κ. είπε ότι η Κύπρος από το 2008, με την εισαγωγή της απαραίτητης τεχνολογίας, έχει καταστεί, μαζί με το Ηνωμένο Βασίλειο, κέντρο για τις εταιρείες παροχής επενδυτικών υπηρεσιών παραγώγων σε συνάλλαγμα FOREX και δυαδικών συμβολαίων (binaries).

Όπως ανέφερε η κ. Καλογήρου, οι εταιρείες Forex και binaries ανέρχονται σε 130, εκ των οποίων μόνο οι 19 δραστηριοποιούνται σε δυαδικά συμβόλαια.

Ωστόσο, καθώς κάποια από τα προϊόντα είναι βραχυπρόθεσμα και άρα πολυπλοκότερα για τους ιδιώτες επενδυτές, η Ε.Κ. έχει εκδώσει εγκύκλιο περιορίζοντας τα προϊόντα δυαδικών συμβολαίων σε τέσσερα, τα οποία ενισχύουν τη φύση, τα χαρακτηριστικά και τη μεθοδολογία διαπραγμάτευσης αυτού του τύπου χρηματοπιστωτικού μέσου για να τυγχάνουν καλύτερης εποπτείας.

«Δεν είναι αυτοσκοπός να καταστρέψουμε την αγορά, η οποία προσφέρει γενικότερα στην οικονομία», είπε. «Έχουμε καταστεί κέντρο παροχής τέτοιων υπηρεσιών και αυτό θα πρέπει να το αξιοποιήσουμε υπέρ μας και να βρούμε τους τρόπους ώστε να υπάρχει πλήρης συμμόρφωση με τη νομοθεσία».

Σημαντικές αλλαγές στην εποπτεία
Σε σχέση με το ρυθμιστικό πλαίσιο, η σημαντικότερη αλλαγή αναμένεται από την εναρμόνιση με τη δεύτερη Ευρωπαϊκή Οδηγία για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων (MiFID ΙΙ), η οποία θα εφαρμοστεί το 2018. «Πρόκειται για τη μεγαλύτερη ρυθμιστική αλλαγή που θα επέλθει στις κεφαλαιαγορές της Ευρώπης τα επόμενα χρόνια και θα αλλάξει άρδην τον τομέα όπως τον ξέρουμε σήμερα», είπε η κ. Καλογήρου.

Μια άλλη, σημαντική νομοθετική ρύθμιση, είναι αυτή της 4ης ευρωπαϊκής οδηγίας για την Παρεμπόδιση Ξεπλύματος Χρήματος από Παράνομες Συναλλαγές και Καταπολέμηση της Τρομοκρατίας, η οποία θα πρέπει να μεταφερθεί στην εθνική νομοθεσία φέτος. Πρόκειται για μια οδηγία που, σύμφωνα με τη κ. Καλογήρου, στοχεύει στην αύξηση της διαφάνειας και την ενίσχυση της καταπολέμησης του ξεπλύματος χρήματος από παράνομες συναλλαγές.

Brexit: Προβάδισμα για Forex
Σε ερώτηση αν υπάρχουν προοπτικές προσέλκυσης εταιρειών μετά το Brexit, η κ. Καλογήρου είπε πως όλες οι χώρες προσπαθούν να αποκτήσουν μερίδιο από την πίτα του Brexit. Σημείωσε πως η Κύπρος έχει προβάδισμα όσον αφορά τις εταιρείες τεχνολογίας και είπε πως η ίδια αναμένει κάποιο ενδιαφέρον για εταιρείες παροχής επενδυτικών υπηρεσιών (ΚΕΠΕΥ).

Σημείωσε όμως ότι για τον τομέα των αμοιβαίων κεφαλαίων, το προβάδισμα έχουν αναπτυγμένες αγορές, όπως η Ιρλανδία και το Λουξεμβούργο, αν και η Κύπρος διαθέτει συγκριτικά πλεονεκτήματα, όπως τον χαμηλό εταιρικό φόρο, το αγγλικό δίκαιο και χαμηλότερο κόστος εγκατάστασης.

Απολογισμός
Κάνοντας έναν απολογισμό της πενταετίας που έληξε το 2016, η κ. Καλογήρου είπε πως η ΕΚΚ αναθεώρησε τις προτεραιότητές της στοχεύοντας στην ανάκτηση της εμπιστοσύνης των επενδυτών μετά την τραπεζική κρίση, αλλά και ανταποκρίθηκε στο έργο της διερεύνησης των σκανδάλων που σχετίζονταν με την οικονομία.

Όπως είπε, στην προσπάθεια για καλύτερη επικοινωνία με τους εποπτευόμενους, λειτούργησε η νέα ιστοσελίδα της Ε.Κ., εφαρμόστηκε η ψηφιακή υπογραφή και τέθηκε σε εφαρμογή η διαδικτυακή πύλη υποβολής εγγράφων.