Ποιες ΚΕΠΕΥ θεωρούνται "σημαντικές"
Τα όρια των κριτηρίων που ορίζουν ποια Κυπριακή Επιχείρηση Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (ΚΕΠΕΥ) θεωρείται «σημαντική ΚΕΠΕΥ» και τη συχνότητα αξιολόγησης επανακαθορίζει η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου με σημερινή της νέα εγκύκλιο, η οποία αντικαθιστά την εγκύκλιο Ε081, η οποία εκδόθηκε στις 28 Ιουλίου 2015.
Συγκεκριμένα, στην εγκύκλιο η ΕΚΚ αναφέρει ότι η πολιτική της είναι η εφαρμογή ενός αντικειμενικού
A. Νομικό Πλαίσιο - Ιστορικό
1. Σύμφωνα με τον περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμο του 2007, ως εκάστοτε ισχύει (‘ο Νόμος’) και την Οδηγία ΟΔ144-2014-14 για την προληπτική εποπτεία των ΕΠΕΥ (‘η Οδηγία’), προκύπτουν απαιτήσεις οι οποίες έχουν περιορισμένη εφαρμογή σε ΚΕΠΕΥ βάση του μεγέθους, της εσωτερικής οργάνωσης και της φύσης, κλίμακας και πολυπλοκότητας των δραστηριοτήτων τους. Οι εν λόγω απαιτήσεις προβλέπονται:
i. Στο Άρθρο 12(5) του Νόμου για τους περιορισμούς στην κατοχή θέσεων σε διοικητικά συμβούλια.
ii. Στο Άρθρο 18A(2)(α) του Νόμου για τη σύσταση επιτροπής υποψηφιοτήτων.
iii. Στην Παράγραφο 6 της Οδηγίας για τη σύσταση επιτροπής κινδύνων.
iv. Στην Παράγραφο 22 της Οδηγίας για τη σύσταση ανεξάρτητης επιτροπής αμοιβών.
Ορισμός του όρου "σημαντική ΚΕΠΕΥ"
Σύμφωνα με την ΕΚΚ, ΚΕΠΕΥ θεωρείται ‘σημαντική ΚΕΠΕΥ’, αν σύμφωνα με τα αποτελέσματα των ελεγμένων οικονομικών της καταστάσεων, πληροί ένα ή περισσότερα, από τα ακόλουθα κριτήρια:
Σύνολο Ενεργητικού > 43 εκατομμυρίων ευρώ, ετήσια τέλη/έσοδα από προμήθειες/κύκλος εργασιών (net trading income) > 50 εκ. ευρώ, χρήματα πελατών > 35 εκ. ευρώ και περιουσιακά στοιχεία πελατών > 750 εκ. ευρώ.
Η ΕΚΚ αναφέρει ότι οι ΚΕΠΕΥ οφείλουν, εντός τεσσάρων μηνών από το τέλος του οικονομικού τους έτους, να εκτιμήσουν κατά πόσο έχουν καταστεί «σημαντική ΚΕΠΕΥ» χρησιμοποιώντας τα αποτελέσματα των ελεγμένων οικονομικών τους καταστάσεων.
Αν μία ΚΕΠΕΥ πληροί τα κριτήρια της ‘σημαντικής ΚΕΠΕΥ’ τότε θεωρείται ‘σημαντική ΚΕΠΕΥ’ μέχρι την επόμενη αξιολόγηση που γίνεται με βάση τις ελεγμένες οικονομικές καταστάσεις του επόμενου έτους, προσθέτει.
Επιπλέον, αναφέρεται ότι εάν μία ΚΕΠΕΥ διαπιστώσει ότι έχει καταστεί «σημαντική ΚΕΠΕΥ», οφείλει άμεσα να προβεί σε ρυθμίσεις για να θεσπίσει και να εφαρμόσει υγιείς, αποτελεσματικές και ολοκληρωμένες στρατηγικές, διαδικασίες και συστήματα για την επίτευξη συμμόρφωσης με τις απαιτήσεις που εφαρμόζονται για τις «σημαντικές ΚΕΠΕΥ».
Κατά περίπτωση, η ΕΚΚ αναφέρει ότι αν κρίνει σκόπιμο, δύναται να απαιτήσει από την ΚΕΠΕΥ η οποία δεν πληροί οποιοδήποτε από τα κριτήρια, να συμμορφωθεί με τις απαιτήσεις που ισχύουν για τις «σημαντικές ΚΕΠΕΥ».
Αναφέρει επίσης ότι ΚΕΠΕΥ δύναται με αίτημά της στην ΕΚΚ να ζητήσει εξαίρεση από ένα ή περισσότερα από τα κριτήρια, εάν θεωρεί ότι μία ή περισσότερες από τις απαιτήσεις διακυβέρνησης του σημείου 1 ανωτέρω, που ισχύουν για τις «σημαντικές ΚΕΠΕΥ», είναι δυσανάλογες σε σχέση με αυτήν.
Η ΕΚΚ αναφέρει ότι το αίτημα υποβάλλεται γραπτώς και η ΕΚΚ αναμένει από την ΚΕΠΕΥ να αποδείξει, λαμβάνοντας υπόψη το μέγεθος, την εσωτερική οργάνωση και τη φύση, κλίμακα και πολυπλοκότητα των δραστηριοτήτων της, γιατί δεν πρέπει να θεωρείται «σημαντική ΚΕΠΕΥ».
Αναφέρεται ότι σε περίπτωση αποδοχής του αιτήματος, η ΚΕΠΕΥ θεωρείται μη «σημαντική ΚΕΠΕΥ» μόνο για σκοπούς εφαρμογής της συγκεκριμένης απαίτησης διακυβέρνησης και σημειώνεται ότι για την αποφυγή αμφιβολιών, η εν λόγω ΚΕΠΕΥ εξακολουθεί να θεωρείται «σημαντική ΚΕΠΕΥ» για σκοπούς των άλλων απαιτήσεων διακυβέρνησης που ισχύουν για τις «σημαντικές ΚΕΠΕΥ».
Τέλος, η ΕΚΚ αναφέρει ότι η ΚΕΠΕΥ οφείλει να ενημερώσει αμέσως την Επιτροπή όταν καταστεί «σημαντική ΚΕΠΕΥ» και να λάβει όλα τα αναγκαία μέτρα για να συμμορφωθεί με τις απαιτήσεις που ισχύουν για τις «σημαντικές ΚΕΠΕΥ», υποβάλλοντας επίσης τη νέα οργανωτική της δομή.
Πηγή: ΚΥΠΕ
- Δημοφιλέστερες Ειδήσεις Κατηγορίας Ειδήσεις
- Σήμερα θα ήταν 45 ετών....
- Μαρί Κυριακού:Γιαυτό τον λόγο δεν έκανα παιδί με τον Μίνωα!
- Οι πρώτες γαμήλιες φωτογραφίες Μπακογιάννη - Κοσιώνη
- «Έρχεται το τέλος του κόσμου στις 21 Αυγούστου - Η Γη θα βυθιστεί στο σκοτάδι»
- Πλάκωσε πέντε και απολύθηκε από την Εθνική Τουρκίας ο Φατίχ Τερίμ
- Θερμόαιμος αγρότης έδειρε τον πρόεδρο του χωριού για το πότισμα
- Κώστας Μπακογιάννης- Σία Κοσιώνη: Οι πρώτες φωτογραφίες από το γάμο τους
- Αυγουστιάτικη πανσέληνο στο Μουσείο της Ακρόπολης με Μανώλη Μητσιά
- Δημοφιλέστερες Ειδήσεις Sigma Live
- Γυναίκα έχασε τη ζωή της από δάγκωμα γάτας
- Ο ΠτΔ αποφάσισε να μην δημοσιεύσει τα πρακτικά
- Φιλική νίκη με 3-2 και επιστροφή στη Λεμεσό
- Live: Βιτορούλ-ΑΠΟΕΛ
- Με την ίδια ενδεκάδα ο Μπέιν
- Η απάντηση της Κυβέρνησης για τα μαρωνίτικα χωριά
- Η Χ. Τρικωμίτη σε ρόλο Young Ambassador
- Συγχαίρουμε τον κ. Κοτζιά – Διατρανώνουμε ΟΧΙ στην ΔΔΟ
- Καταγγελίες Ελληνικού ΥΠΕΞ για την κατεδάφιση στη Χειμάρα
- Τελευταία Νέα Sigma Live
- Ποιες ΚΕΠΕΥ θεωρούνται "σημαντικές"
- Κύπριος επιχειρηματίας ένοχος για σκάνδαλο με κρέας αλόγου
- Ισραήλ – Τουρκία: Στο κόκκινο με μπαράζ δηλώσεων
- Λουκέτο σε στέγη ενηλίκων με απόφαση του Γραφείου Ευημερίας
- Τα ευρωπαϊκά τρόπαια (φωτο)
- Jarchinio Antonia ο εκλεκτός για τα άκρα της επίθεσης
- Χουρένκο: "Η ΑΕΚ έχει πολλούς επικινδύνους παίχτες"
- Πήραν θέση οι φίλοι του ΑΠΟΕΛ (pics)
- Live: Βιτορούλ-ΑΠΟΕΛ
- Η απάντηση της Κυβέρνησης για τα μαρωνίτικα χωριά
- Τελευταία Νέα Κατηγορίας Ειδήσεις
- Γαλλία: Μεγάλη πτώση της δημοτικότητας του Μακρόν
- Αντίρριο-Γιάννενα σε 100 λεπτά -Δόθηκε στην κυκλοφορία νέο τμήμα της Ιονίας Οδού [εικόνες&βίντεο]
- Eκπρόσωπος Κρεμλίνου: Μη φιλική κίνηση οι νέες κυρώσεις των ΗΠΑ εναντίον μας
- Μια ασυνήθιστη συνάντηση στο Ελιζέ -Η χαλαρή Μπριζίτ Μακρόν και η Ριάνα με το τεράστιο κοστούμι [εικόνες]
- Γυναίκα γέννησε το παιδί του νεκρού συζύγου της
- ΑΕΛ : «Στήριξε την μοναδική ομάδα της πόλης»
- Πτώση της θερμοκρασίας με τοπικές βροχές και καταιγίδες από σήμερα
- Σε κοινωνική δομή το αγοράκι που βρέθηκε να περιφέρεται μόνο του στη Λάρισα – Άφαντοι οι γονείς του
- Σε ελεύθερη πτώση η δημοτικότητα του Μακρόν!